证监发〔2026〕28号

各省、自治区、直辖市人民政府，，，，，，新疆生产建设兵团：

《综合整治不法跨境证券期货基金谋划活动实验计划》已经国务院赞成，，，，，，现印发给你们，，，，，，请认真贯彻执行。。。
。。。

中国证监会

工业和信息化部

公安部

中国人民银行

市场羁系总局

金融羁系总局

国家网信办

国家外汇局

2026年5月9日

（本文有删减）

综合整治不法跨境证券期货基金谋划活动实验计划

为进一步提防和攻击不法跨境证券期货基金谋划活动，，，，，，维护金融市场秩序和pp电子正当权益，，，，，，凭证《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国期货和衍生品法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国网络清静法》、《中华人民共和国小我私家信息；；；；；；しā、《中华人民共和国反洗钱法》、《证券公司监视治理条例》、《中华人民共和国外汇治理条例》等执律例则划定，，，，，，现制订本计划。。。
。。。

一、总体要求

坚持依法依规严肃查处不法跨境证券期货基金谋划活动，，，，，，通过个案攻击强化警示震慑。。。
。。。坚持部际央地协作，，，，，，健全各司其职、齐抓共管、协同高效的事情机制，，，，，，强化跨境羁系协作。。。
。。。坚持稳妥推进，，，，，，精准施策，，，，，，增强政策宣传解读和危害提醒，，，，，，；；；；；；p电子工业清静。。。
。。。坚持闻一知十，，，，，，建设长效提防攻击机制，，，，，，强化源头治理，，，，，，筑牢不法跨境谋划危害防波堤防浪堤。。。
。。。

经由2年集中整治，，，，，，周全取缔境外证券期货基金谋划机构（以下简称境外机构）不法跨境谋划活动，，，，，，坚决查处严重违法机构，，，，，，形成严打高压态势。。。
。。。围绕不法展业全链条开展整治，，，，，，分阶段逐步压降不法存量境内pp电子账户及资产规模，，，，，，实现“坚决取缔不法、稳妥整理存量”的整治目的。。。
。。。

二、整治政策要求

（一）整治工具

1.不法跨境谋划证券期货基金营业活动的境外机构。。。
。。。

2.协助境外机构不法跨境谋划的境内关联或相助主体，，，，，，以及招揽、指导境内pp电子证券期货开户并牟利的境内不法中介。。。
。。。

3.在境内违法违规宣布营销信息、不法提供证券期货开户等生意效劳的网站、应用程序（APP）等互联网平台，，，，，，以及不法宣布开户教程、履历分享等信息的境内网络自媒体。。。
。。。

（二）整治营业规模

境外机构未经国务院证券监视治理机构批准，，，，，，在境内谋划证券期货基金营业，，，，，，组成不法跨境谋划活动，，，，，，应当依法予以取缔。。。
。。。相关主体在跨境谋划和投资活动中违反外汇治理、反洗钱、网络清静和信息治理、小我私家信息；；；；；；さ戎捶规则划定的行为，，，，，，一并纳入整治规模。。。
。。。

（三）取缔不法跨境谋划活动相关事情要求

1.榨取境外机构在境内不法开展证券期货基金营业相关营销招揽活动，，，，，，包括在境内运营网站及生意软件、宣布营销信息、推送投资资讯、开展返利营销活动、宣传推介和诱导认购境外股票等。。。
。。。榨取互联网平台在境内为境外机构不法跨境谋划提供营销宣传、证券期货开户通道等便当。。。
。。。榨取网络自媒体账号在境内宣布相关推介引流信息。。。
。。。

2.榨取境外机构在境内提供不法证券期货基金营业相关开户、处置惩罚生意指令、资金划转等生意效劳，，，，，，包括通过网站、生意软件及配套效劳器等跨境吸收和传输开户申请及生意指令等。。。
。。。榨取任何单位和小我私家指导或协助境内pp电子违规开户。。。
。。。

3.榨取境内相关主体协助境外机构违法开展营销活动、不法提供生意效劳，，，，，，以及为境外机构不法跨境谋划提供网站、生意软件开发运营、客户效劳等支持效劳。。。
。。。

（四）整理不法存量营业相关事情要求

设置2年集中整治期整理不法存量营业。。。
。。。集中整治期内，，，，，，榨取境外机构为存量pp电子在境内不法提供买入生意、转入资金等效劳，，，，，，只允许单向卖出生意并转出资金。。。
。。。集中整治期满后，，，，，，境外机构要周全关停境内网站、生意软件及配套效劳器，，，，，，榨取为存量pp电子在境内不法提供生意等效劳。。。
。。。pp电子的工业清静不受整治影响。。。
。。。境外机构要做好与在境内受整治步伐影响的pp电子的相同联系及其账户处置惩罚安排，，，，，，包管客户工业清静。。。
。。。

三、主要使命

（一）周全开展监测排查。。。
。。。中国证监会牵头完善监测机制，，，，，，建设不法跨境谋划境外机构名单并一连更新。。。
。。。金融治理部分要自动与网信部分建设健全信息共享、联合谈判等常态化协同羁系机制，，，，，，对相关网络信息开展实时监测，，，，，，对重大的问题线索举行转达并做好跟踪督办。。。
。。。

（二）强化互联网平台和信息整理。。。
。。。国家网信办催促境内互联网平台完善宣布涉不法跨境谋划信息的审核和监测制度，，，，，，凭证金融治理部分转达要求，，，，，，实时对相关涉非信息和账号举行整理处置惩罚；；；；；；对问题严重的互联网平台及网络自媒体举行严肃约谈并处分。。。
。。。电信主管部分凭证金融治理部分提供的名单对境外机构不法跨境谋划涉及的境内网站、APP举行下架或关停。。。
。。。市场羁系部分对金融治理部分研判转达的违法广告举行治理。。。
。。。

（三）增强境外机构等约谈催促。。。
。。。中国证监会会同有关部分约谈不法跨境谋划境外机构，，，，，，催促其严酷落实整治要求，，，，，，制订整改事情计划，，，，，，明确阻止不法跨境谋划的事情步伐、进度安排，，，，，，做好现有账户规范。。。
。。。约谈为境外机构不法跨境谋划提供营销宣传等效劳的境内相关主体，，，，，，催促实时整改并整理相关营业。。。
。。。按期跟进落实整治政策要讨情形，，，，，，对整改不到位的实时处置惩罚。。。
。。。

（四）开展重点案件视察处分。。。
。。。中国证监会组织对不法跨境谋划境外机构及其境内关联主体开展视察。。。
。。。视察取证中需要境外金融羁系部分派合的，，，，，，凭证协查程序商请支持。。。
。。。对后续发明的其他不法跨境谋划机构，，，，，，适时开展检查视察，，，，，，实现快查快处。。。
。。。公安部强化与中国证监会协作，，，，，，组织指导公安机关对涉嫌犯法的主体立案侦查。。。
。。。

（五）坚决处置惩罚不法跨境谋划活动及其主体。。。
。。。对开展不法营销招揽、客户效劳、开户审核等不法跨境谋划活动的境内主体，，，，，，中国证监会派出机构、地方人民政府配合做好不法营业的剥离处置惩罚。。。
。。。中国证监会派出机构认真不法营业活动性子认定、政策诠释等专业支持，，，，，，地方人民政府认真不法机构关闭、营业执照吊销等。。。
。。。

（六）增强相关跨境证券期货基金投资治理。。。
。。。金融羁系总局约谈为境内pp电子不法跨境证券期货基金投资提供账户效劳的境内银行，，，，，，明确政策要求，，，，，，中国证监会等有关部分实时向金融羁系总局提供有关线索。。。
。。。国家外汇局一连指导和监视境内银行机构增强外汇资金汇出的合规性审核，，，，，，配合公安部、中国人民银行攻击地下银号等不法跨境资金流出渠道，，，，，，查处境内pp电子不法跨境资金收付行为。。。
。。。中国人民银行、国家外汇局等金融治理部分进一步完善客户身份审查相关制度，，，，，，压实境内银行机构在境内pp电子购汇、跨境外汇转账环节的客户身份尽职视察及生意信息生涯职责，，，，，，加大违规行为的查处力度。。。
。。。

（七）强化跨境羁系协作。。。
。。。中国证监会统筹做好与境外金融羁系部分的相同与跨境协作，，，，，，金融羁系总局做好配合事情。。。
。。。协调推动境外金融羁系部分催促境外机构遵守其适用的境内证券期货羁系执律例则，，，，，，接纳步伐包管境内pp电子工业清静，，，，，，妥善处置惩罚pp电子投诉。。。
。。。

（八）；；；；；；p电子正当权益。。。
。。。中国证监会牵头开展跨境证券期货基金活动的宣布道育，，，，，，指导证券期货基金谋划机构做好pp电子危害警示。。。
。。。金融羁系总局指导境内银行机构开展跨境证券期货基金投资危害警示，，，，，，增强金融消耗者、pp电子小我私家信息；；；；；；。。。
。。。国家网信办严酷把控小我私家信息的跨境传输。。。
。。。

（九）做好政策宣传指导。。。
。。。中国证监会联合有关部分通过多种宣传解读方法，，，，，，亮明政策导向。。。
。。。实时回应pp电子关切，，，，，，宣传整治目的与内容，，，，，，指导境内pp电子充分熟悉境外机构跨境展业的不法性，，，，，，明确支持整治事情。。。
。。。

（十）完善羁系制度，，，，，，指导合规投资。。。
。。。中国证监会推动完善相关羁系制度。。。
。。。指导境内pp电子通过港股通、及格境内机构pp电子（QDII）及跨境理财通等正当渠道开展境外投资。。。
。。。

四、组织包管

中国证监会牵头开展不法跨境证券期货基金谋划活动综合整治事情。。。
。。。金融羁系总局认真金融消耗者；；；；；；ぁ境内银行机构羁系相关事情。。。
。。。中国人民银行认真运用反洗钱系统配合开展有关事情。。。
。。。国家外汇局认真外汇治理相关事情。。。
。。。市场羁系总局认真依法增强境内相关谋划主体挂号羁系，，，，，，会同有关部分依法增强对相关广告活动的羁系。。。
。。。国家网信办认真增强网络涉非信息治理处置惩罚。。。
。。。工业和信息化部认真依法处置惩罚经金融治理部分认定的违法违规互联网应用。。。
。。。公安部认真查处不法谋划等经济犯法活动。。。
。。。地方人民政府落实提防攻击不法跨境证券期货基金谋划活动的属地责任。。。
。。。

中国证监会等八部分联合印发《综合整治不法跨境证券期货基金谋划活动实验计划》

中国证监会有关部分认真人就《综合整治不法跨境证券期货基金谋划活动实验计划》答记者问